1. Compliance corporativo y buen gobierno
2. Compliance laboral y de igualdad
3. Compliance penal y regulatorio
4. Compliance en privacidad y seguridad de la información
5. Canal ético y denuncias internas (Whistleblowing)
6. Compliance sectorial (opcional, según actividad)
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Resolvemos las dudas más habituales sobre qué políticas necesita un programa de compliance, cómo elaborarlas y para qué sirven.
Las políticas y protocolos de compliance son los documentos internos que establecen las normas de conducta y los procedimientos que los empleados y directivos de una empresa deben seguir para actuar conforme a la ley y a los valores éticos de la organización. Forman el núcleo del programa de compliance penal y son esenciales para que la empresa pueda exonerarse de responsabilidad penal por delitos cometidos por sus empleados.
Un programa de compliance completo incluye el Código de Conducta o Ética, la Política Antisoborno y de lucha contra la corrupción, la Política de Conflictos de Interés, el Protocolo de Regalos y Atenciones, la Política de Comunicaciones y uso de medios de la empresa, el Protocolo de Denuncia Interna (canal de denuncias) y la Política de Relaciones con Administraciones Públicas. Cada empresa debe adaptar esta documentación a sus riesgos específicos.
El Código de Conducta es el documento que recoge los principios y valores éticos de la empresa y las pautas de comportamiento esperadas de todos sus miembros. Sirve como referencia para la toma de decisiones, contribuye a crear una cultura de cumplimiento, y es un elemento clave de los modelos de organización y gestión que el Código Penal exige para que la persona jurídica pueda quedar exenta de responsabilidad penal.
La política antisoborno establece las normas de la empresa para prevenir, detectar y responder a situaciones de soborno activo o pasivo, tanto en el sector público como en el privado. Es especialmente relevante en empresas que licitan con administraciones públicas, operan en sectores regulados o tienen actividad internacional. Es un elemento esencial para obtener la certificación UNE 19601 de sistemas de gestión de compliance penal.
La implementación de un programa de compliance sigue generalmente estas fases: análisis de riesgos penales específicos de la empresa, diseño de controles y políticas para mitigar esos riesgos, elaboración de la documentación del programa, formación a empleados y directivos, implantación del canal de denuncias, y establecimiento de un sistema de supervisión y mejora continua. 4DLegal acompaña a las empresas en todo este proceso.
Las políticas de compliance deben revisarse y actualizarse al menos una vez al año y siempre que se produzcan cambios en la legislación, en la actividad de la empresa, en su estructura organizativa o en el mapa de riesgos. La actualización periódica es un elemento que los tribunales y los órganos supervisores valoran positivamente para acreditar la eficacia del programa de compliance.
El reglamento interno o de régimen interior regula aspectos laborales como horarios, vacaciones y derechos y deberes de los trabajadores. Las políticas de compliance tienen un alcance más amplio y específicamente orientado a la prevención de riesgos legales y penales. Aunque pueden coincidir en algunos aspectos, responden a finalidades distintas y tienen diferente valor jurídico en caso de litigio o investigación penal.
