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4. Auditoría interna y acompañamiento a certificación
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Resolvemos las dudas más habituales sobre la norma UNE 19601 de compliance penal, su valor jurídico y su proceso de implantación.
La UNE 19601 es la norma española de sistemas de gestión de compliance penal, elaborada por AENOR específicamente para ayudar a las empresas a diseñar e implantar modelos de prevención de delitos conforme a los requisitos del artículo 31 bis del Código Penal español. Es la única norma de compliance diseñada y adaptada específicamente al marco penal español.
El Código Penal español permite que las personas jurídicas queden exentas de responsabilidad penal si acreditan que disponían de un modelo de organización y gestión adecuado para prevenir el delito cometido. La certificación UNE 19601, al ser emitida por una entidad independiente acreditada, constituye una de las pruebas más sólidas que la empresa puede aportar ante un tribunal para demostrar la eficacia de su programa de compliance.
La norma exige: un análisis de los riesgos penales específicos de la actividad de la empresa, el compromiso de la alta dirección con el programa de compliance, la designación de un órgano de compliance con autonomía e independencia, la implantación de controles para prevenir cada riesgo penal identificado, un canal de denuncias, un régimen disciplinario, formación periódica, y un sistema de supervisión y mejora continua.
La UNE 19601 está específicamente diseñada para el marco penal español y hace referencia expresa a los delitos del Código Penal susceptibles de generar responsabilidad penal de la persona jurídica. La ISO 37301 es un estándar internacional de gestión de compliance más genérico. Muchas empresas españolas certifican ambas normas de forma conjunta para combinar la adaptación local con el reconocimiento internacional.
Es especialmente recomendable para empresas que operan en sectores de riesgo penal elevado (construcción, sector financiero, contratación pública), empresas que licitan con la Administración Pública, empresas que han sido objeto de investigaciones penales previas, y en general cualquier empresa que quiera reforzar su defensa jurídica frente a posibles delitos cometidos por empleados o directivos en su nombre o beneficio.
El plazo habitual oscila entre cuatro y ocho meses, dependiendo del tamaño de la empresa, su sector de actividad y el nivel de madurez previo de su programa de compliance penal. Empresas que ya cuentan con políticas de compliance pueden acortar significativamente este plazo.
El certificado UNE 19601 tiene una vigencia de tres años, con auditorías de seguimiento anuales que verifican el mantenimiento del sistema de gestión de compliance penal. Transcurridos los tres años, es necesaria una auditoría de renovación completa para mantener la certificación vigente.
